Antwort Co Rozumime Stretem zajmu obchodnika? Weitere Antworten – Co zahrnuje rizeni stretu zajmu

Pravidla řízení střetu zájmů obsahují hlavní zásady a postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů v rámci Společnosti, jakož i osob, které jsou se Společností majetkově nebo jinak propojeny, a to zejména pro identifikaci možných střetů zájmů, zamezení vzniku střetů zájmů a případné řízení vzniklých střetů zájmů.Peněžním prostředkům zákazníka je poskytována maximální ochrana, aby nedošlo k jejich zneužití. Obchodník s cennými papíry nesmí s těmito prostředky nakládat jinak než k obchodům na jejich účet a k jinému použití peněžních prostředků nemůže dojít ani po případném souhlasu zákazníka, zákon takový souhlas nepředpokládá.Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí. Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.

Co musí obchodník s cennými papíry učinit za účelem ochrany vlastnického práva zákazníka : K zajištění ochrany majetku zákazníka je obchodník s cennými papíry povinen při nakládání s investičními nástroji zákazníka zavést opatření k ochraně vlastnického práva zákazníka, zejména pro případ úpadku obchodníka s cennými papíry, a k vyloučení použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet nebo …

V jakém případě nastává střet zájmů u stejného obchodu realizovaného pro zákazníka a pro vás

V jakém případě nastává střet zájmů u stejného obchodu realizovaného pro zákazníka a pro vás 1 V případě, kdy byste informoval statutární orgán obchodníka s cennými papíry. 2 V případě, kdy byste takový stejný obchod jako zákazník pro sebe neprovedl.

Jaké jsou možné projevy střetu zájmu u investičního zprostředkovatele : Může se vyhnout finanční ztrátě na úkor zákazníka. Upřednostňuje z nějakého důvodu zájem jednoho zákazníka před zájmem jiného zákazníka. Má odlišný zájem na výsledku obchodu zprostředkovaného pro zákazníka od zájmu tohoto zákazníka.

Každý obchodník s cennými papíry musí mít povolení alespoň k jedné hlavní investiční službě. Součástí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry je vymezení, které hlavní a které doplňkové investiční služby může obchodník s cennými papíry poskytovat.

Obchodník s cennými papíry zvažuje, zda investiční nástroj nadále vyhovuje potřebám, charakteristikám a cílům, včetně cílů týkajících se udržitelnosti3), cílového trhu a zda je distribuován na cílový trh, nebo též zákazníkům, s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli daný investiční nástroj není slučitelný.

Co rozumíme střetem zájmu obchodníka s cennými papíry s klientem

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Konflikt manažerů a podřízených zaměstnanců obchodníka s cennými papíry. Skutečnost, která v důsledku obchodů obchodníka s cennými papíry na vlastní účet pro něj zvyšuje riziko. Skutečnost, která v konkrétním případě představuje nebezpečí poškození klienta (nebo více klientů).Při poskytování služeb má obchodník s cennými papíry povinnost jednat s odbornou péčí, jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Při porušení těchto povinnosti se obchodník s cennými papíry dopouští správního deliktu.Obchodník s cennými papíry zvažuje, zda investiční nástroj nadále vyhovuje potřebám, charakteristikám a cílům, včetně cílů týkajících se udržitelnosti3), cílového trhu a zda je distribuován na cílový trh, nebo též zákazníkům, s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli daný investiční nástroj není slučitelný.

Konflikt zájmů a konflikt odpovědností

Ke konfliktu zájmů dochází v situaci, kdy pracovník fakulty může ovlivnit rozhodování o postupech nebo pořízení majetku ve snaze dosáhnout přímého či nepřímého obohacení nebo získat neoprávněné výhody pro sebe nebo osoby sobě blízké.

Co je to střet zájmů : Střet zájmů je situace, ve které se do konfliktu dostávají protichůdné zájmy jednoho člověka nebo skupiny ať na osobní nebo veřejné rovině. Ten, kdo o vybraném řešení rozhoduje, vždy sleduje určité cíle a motivace a podle nich preferuje či prosazuje některou variantu.

V jakém postavení a jakým způsobem může zprostředkovatel poskytovat investiční služby : Investiční zprostředkovatel má omezená oprávnění oproti obchodníkovi s cennými papíry a proto, přestože může poskytovat investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, nemůže sám provádět pokyny a tyto musí předávat k provedení pouze v zákoně uvedeným osobám.

Kdy se jedná o střet zájmů

Střet zájmů je situace, ve které se do konfliktu dostávají protichůdné zájmy jednoho člověka nebo skupiny ať na osobní nebo veřejné rovině. Ten, kdo o vybraném řešení rozhoduje, vždy sleduje určité cíle a motivace a podle nich preferuje či prosazuje některou variantu.

Při poskytování služeb má obchodník s cennými papíry povinnost jednat s odbornou péčí, jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Při porušení těchto povinnosti se obchodník s cennými papíry dopouští správního deliktu.Obchodník s cennými papíry – zkratka: o.c.p. (angl. brokerage firm) je právnická osoba, která svým zákazníkům zprostředkovává přístup ke kapitálovému trhu, tedy nakupuje a prodává cenné papíry. Provádí obchody s cennými papíry na účet svého zákazníka, čímž se liší od dealera, který provádí obchody na svůj účet.

Co musí obchodník s cennými papíry splnovat : Každý obchodník s cennými papíry musí mít povolení alespoň k jedné hlavní investiční službě. Součástí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry je vymezení, které hlavní a které doplňkové investiční služby může obchodník s cennými papíry poskytovat.